ECLI:NL:RBAMS:2023:8362

• Datum uitspraak: 22 december 2023
• Publicatiedatum: 22 december 2023
• Zaaknummer: C/13/739225 / KG RK 23-1515
• Instantie: Rechtbank Amsterdam
• Type: Uitspraak
• Rechtsgebied: Civiel recht; Burgerlijk procesrecht
• Uitkomst: Afwijzend
• Procedures: Beschikking
• Rechters: E.A. Messer
• Vindplaatsen: Rechtspraak.nl
• Verwijzingen: 3 uitgaand

AI samenvatting door Lexboost • Automatisch gegenereerd

Afwijzing conservatoir beslag wegens sanctierechtelijke belemmeringen

Rosbank, een Russische bank, verzocht de rechtbank om conservatoir beslag te leggen op aandelen en onder derden ten laste van Honeywell International Inc., een Amerikaanse multinational. Rosbank baseerde haar verzoek op een vordering van ruim €36 miljoen voortvloeiend uit bankgaranties die zij aan Honeywell Rusland verstrekte. Honeywell betwistte het verzoek en diende incidentele tegenverzoeken in.

Tijdens de mondelinge behandeling op 14 december 2023 hebben partijen hun standpunten toegelicht, waarbij uitgebreid is gedebatteerd over de toepasselijkheid van Europese en Amerikaanse sanctieregelgeving. Rosbank staat sinds februari 2023 op de sanctielijst van de EU en de VS, wat de beslaglegging juridisch problematisch maakt.

De voorzieningenrechter oordeelde dat het leggen van conservatoir beslag waarschijnlijk in strijd is met het sanctierecht, en dat een diepgaander onderzoek in deze procedure niet mogelijk is. Daarom werd het verzoek afgewezen. Daarnaast werd Rosbank veroordeeld in de proceskosten van Honeywell, terwijl het tegenverzoek van Honeywell tot verbod op conservatoire maatregelen wereldwijd werd afgewezen.

De rechtbank verklaarde de kostenveroordeling uitvoerbaar bij voorraad en wees het meer of anders verzochte af.

Uitkomst: Het verzoek tot conservatoir beslag wordt afgewezen vanwege de mogelijke belemmering door Europese en Amerikaanse sanctieregelgeving.

Uitspraak

beschikking

RECHTBANK AMSTERDAM

Afdeling privaatrecht, voorzieningenrechter civiel

zaaknummer / rekestnummer: C/13/739225 / KG RK 23-1515 EAM/RS

Beschikking van 22 december 2023

in de zaak van

de vennootschap naar buitenlands recht

PJSC ROSBANK ,

gevestigd te Moskou, Rusland

verzoekster,

advocaat mr. C.P.R. Vrakking te Blaricum,

tegen

de vennootschap naar buitenlands recht

HONEYWELL INTERNATIONAL INC. ,

gevestigd te Charlotte, North Carolina (de Verenigde Staten van Amerika),

verweerster,

advocaten mrs. G.R.G. Driessen, D.S. Schreuders en C.A.M. van Wesel te Amsterdam

Partijen zullen hierna Rosbank en Honeywell worden genoemd.

1. De procedure

1.1.

Rosbank heeft op 12 september 2023 een verzoekschrift met producties tot het leggen van conservatoir beslag onder derden en op aandelen ten laste van Honeywell ingediend. Vervolgens is beslist om partijen te horen over het verzoek. De mondelinge behandeling was op 14 december 2023.

1.2.

Bij de mondelinge behandeling waren, voor zover van belang, (deels on line) aanwezig aan de zijde van Rosbank:

Irina Likhacheva, advocaat bij Orion Partners en

Vladimir Melnikov, partner bij Orion Partners,

namens Rosbank met mr. Vrakking,

alsmede N. Ist, tolk Russisch,

aan de zijde van Honeywell:

[naam 1] , Senior Consultant High Growth Regions (previously President and CEO of Middle East, Russia, Turkey, North Africa and ASEAN High Growth Regions);
[naam 2] , General Counsel Sanctions EMEA;

[naam 3] , Vice-President & General Counsel EMEA,

[naam 4] , Vice-President & Treasurer,

[naam 5] , Senior Director Treasury EMEA,

[naam 6] , Partner bij Kirkland & Ellis LLP,

[naam 7] , Chief Litigation Counsel namens Honeywell met mrs. Driessen, Schreuders en Van Wesel,

alsmede J. Burnett, tolk Engels.

Partijen hebben aan de hand van een pleitnotitie hun standpunten nader toegelicht.

1.3.

De beschikking is bepaald op heden

2. Het verzoek

2.1.

Rosbank is een Russische bank. Honeywell is een Amerikaanse multinational actief in de technologische sector. Honeywell was, via haar Russische vennootschappen (hierna Honeywell Rusland), actief op de Russische markt. Op basis van de Letter Guarantee van 14 februari 2017 zijn ten behoeve van Honeywell Rusland door Rosbank bankgaranties verstrekt met een contragarantie van Honeywell wanneer op basis van de bankgarantie zou worden betaald. Bij brief van 30 juni 2022 heeft Honeywell met onmiddellijke ingang de Letter Guarantee ingetrokken. Rosbank heeft de intrekking op 4 juli 2022 bevestigd waarbij zij Honeywell heeft bericht dat de door Honeywell verleende garanties van kracht blijven. Daarna heeft Rosbank begunstigden onder verschillende bankgaranties uitbetaald. Dit betreffen ‘first demand bankguarantees’ en worden op verzoek
– zonder controle – aan een begunstigde uitbetaald. Rosbank heeft Honeywell meermaals verzocht om de uitgekeerde bankgaranties aan haar te voldoen. Dit is niet gebeurd. Rosbank stelt dan ook een vordering van € 36.204.728,25 (inclusief rente en kosten) op Honeywell te hebben uit hoofde van haar betalingsverplichtingen uit de Letter Guarantee. Daarbij verzoekt Rosbank om de incidentele tegenverzoeken van Honeywell af te wijzen en Honeywell te veroordelen in de proceskosten.

3. Het verweer

3.1.

Honeywell voert verweer en heeft incidentele tegenverzoeken ingediend met veroordeling van Rosbank in de proceskosten.

3.2.

De standpunten van partijen komen – voor zover voor de beoordeling relevant – hierna aan de orde.

4. De beoordeling

4.1.

Overwogen wordt als volgt. Los van de vraag of summierlijk is gebleken

van de deugdelijkheid van de vordering ter verzekering waarvoor het beslag zal

worden gelegd en of is voldaan aan de overige te toetsen aspecten, loopt het verlof

reeds vast op de aanmerkelijke kans dat het Europese en Amerikaanse sanctierecht

het leggen van beslag onmogelijk maakt.

4.2.

Vast staat dat Rosbank sinds 25 februari 2023 toegevoegd is aan de sanctielijst van Verordening EU nr. 269/2014 uitvoeringsverordening EU nr. 2023/429 (hierna de Verordening). Door beide partijen is uitgebreid ingegaan op de inhoud en uitleg van de Verordening, de vraag welke bepalingen van toepassing zijn en er is verwezen naar rechtspraak en literatuur. Tussen partijen is verder gedebatteerd over de vraag of ook het Amerikaanse sanctierecht (ook in de Verenigde Staten staat Rosbank op de sanctielijst) het leggen van conservatoir beslag onmogelijk maakt. Het beeld dat hierbij ontstaat is dat bepaald niet kan worden uitgesloten dat het leggen van conservatoir beslag onder het bereik van de Europese en Amerikaanse sanctieregelgeving valt. Om daar voldoende uitsluitsel over te krijgen is echter een meer dan summier onderzoek nodig, waarvoor in deze procedure geen plaats is. Reeds om deze reden wordt het verlof geweigerd en zal hetgeen partijen verder over een weer hebben aangevoerd buiten beschouwing blijven.

4.3.

Het tegenverzoek van Honeywell om Rosbank op straffe van een dwangsom te verbieden om wereldwijd conservatoire maatregelen te treffen gaat deze verzoekschriftprocedure te buiten en gaat overigens te ver en zal dus worden afgewezen.

4.4.

Rosbank zal als de in het ongelijk gestelde partij in de proceskosten van Honeywell worden veroordeeld. Voor de kosten wordt zoals gebruikelijk uitgegaan van het tarief voor zaken met een verzoek van onbepaalde waarde (tarief II) daarvan worden twee punten toegekend. Ten aanzien van incidenteel verzoek op grond van artikel 224 lid 2 Rv van Honeywell tot zekerheidstelling voor de proceskosten slaagt het – onweersproken - beroep van Rosbank op artikel 17 van het verdrag van de burgerlijke rechtsvordering van 1 maart 1954. Rusland is partij bij het verdrag zodat Rosbank, gelet op voorgaand artikel, niet gehouden is tot het stellen van zekerheid voor de proceskosten. Het incidenteel verzoek zal daarom worden afgewezen.

4.5.

Dit leidt tot de volgende beslissing.

5. De beslissing

De voorzieningenrechter

5.1.

weigert het gevraagde verlof,

5.2.

veroordeelt Rosbank in de kosten van deze procedure aan de zijde van de Honeywell begroot op € 676,-- aan griffierecht en € 1.196,-- aan salaris advocaat,

5.3.

verklaart deze kostenveroordeling uitvoerbaar bij voorraad,

5.4.

wijst af het meer of anders verzochte.

Deze beschikking is gegeven door mr. E.A. Messer, voorzieningenrechter, bijgestaan door R.J.J. Stoops, griffier, en in het openbaar uitgesproken op
22 december 2023.