Uitspraak
Burgerlijke zaken over 2023
Registratienummer: CUR2021H00176
Uitspraak: 20 november 2023
GEMEENSCHAPPELIJK HOF VAN JUSTITIE
van Aruba, Curaçao, Sint Maarten en
van Bonaire, Sint Eustatius en Saba
B E S C H I K K I N G
in de zaak ex art. 2:271 BW Pro (eerste fase enquête-procedure) van:
de rechtspersoon naar het recht van de Kaaiman Eilanden
BRITANNIA GUARANTEE NATIONAL INSURANCE COMPANY LIMITED (“BGNIC”),
hierna: BGNIC,
gevestigd in Georgetown, Grand Cayman, Kaaiman Eilanden,
met gekozen domicilie in Curaçao bij haar gemachtigden,
verzoekster,
gemachtigden: mrs. J.C. Maris en C.F. Klooster,
tegen
de naamloze vennootschap
SOLID HOLDING N.V.,
hierna: Solid,
gevestigd in Curaçao,
verweerster,
gemachtigden: mrs. W. Princée en J.M.K.P. Cornegoor,
met als belanghebbenden:
1. de stichting
THE SOLID FUND PRIVATE FOUNDATION,
hierna: SFPF,
gevestigd in Curaçao,
gemachtigden: mrs. W. Princée en J.M.K.P. Cornegoor,
en:
2.[belanghebbende 2],
[e-mailadres belanghebbende 2],
3.
[belanghebbende 3],
[belanghebbende 3],
[e-mailadres belanghebbende 3],
4.
[belanghebbende 4],
[belanghebbende 4],
[e-mailadres belanghebbende 4],
en:
5.LOPAG TRUST REG.,
6.
ADMINTRUST VERWALTUNGS ANSTALT,
ADMINTRUST VERWALTUNGS ANSTALT,
7.
CATO TRUST REG.,
CATO TRUST REG.,
in hun hoedanigheid van trustees in
THE LAKE CAUMA TRUST,
hierna: Lopag c.s.,
alle gevestigd te Vaduz, Liechtenstein,
gemachtigden: mrs. J.E. Eichhorn en J. Pas.
1.
De zaak in het kort
De zaak in het kort
In deze enquêtezaak beoordeelt het Hof verzoeken om wijziging van de eerder door het Hof getroffen voorlopige voorzieningen.
2.
Het verdere verloop van de procedure
Het verdere verloop van de procedure
2.1
Bij beschikking van 14 februari 2023, ECLI:NL:OGHACMB:2023:20, heeft het Hof mr. drs. W.J.M. van Andel aangewezen als onderzoeker.
2.2
Bij verzoekschrift van 24 maart 2023, met bijlagen A tot en met C en producties 1 tot en met 23, heeft Solid verzocht om wijziging van de door het Hof in deze zaak getroffen onmiddellijke voorzieningen.
2.3
Bij brief van 11 mei 2023 heeft [belanghebbende 2] zich uitgelaten over het verzoek. [belanghebbende 3] en [belanghebbende 4] hebben dat respectievelijk gedaan bij brief van 15 mei 2023, met exhibits 1 tot en met 3 en bij “third statement” van 15 mei 2023, met exhibits 1 tot en met 13.
2.4
Bij verweerschrift van 15 mei 2023, met productie 37, heeft BGNIC verweer gevoerd tegen het verzoek. Lopag c.s. hebben dat gedaan bij verweerschrift van 15 mei 2023, met annexes 1 tot en met 3 (annex 2 heeft appendices 1 tot en met 6 als onderproducties).
2.5
De onderzoeker heeft een plan van aanpak van 18 mei 2023 ingediend, met een bijlage.
2.6
Bij beschikking van 3 juli 2023, ECLI:NL:OGHACMB:2023:115, zoals verbeterd bij herstelbeschikking van 11 juli 2023, ECLI:NL:OGHACMB:2023:132, heeft het Hof onder meer het onderzoeksbudget vastgesteld.
2.7
Bij “fourth statement” heeft [belanghebbende 4] zich uitgelaten over het verzoek van Solid en zelf een verzoek gedaan.
2.8
De mondelinge behandeling van de verzoeken van Solid en [belanghebbende 4] heeft plaatsgehad op 23 oktober 2023. Van de mondelinge behandeling is proces-verbaal opgemaakt. Het Hof was tegenwoordig in het gerechtsgebouw in Curaçao. Degenen die verschenen waren, namen deel via videoverbinding. Solid, BGNIC en Lopag c.s. hebben gebruik gemaakt van pleitnota’s, waarvan zij een scan per mail hebben toegestuurd.
2.9
Beschikking is aangezegd en bepaald op vandaag.
3.
De beoordeling
De beoordeling
Feiten
3.1
Bij beschikking van 25 januari 2022, ECLI:NL:OGHACMB:2022:236 (hierna: de eerste beschikking) heeft het Hof feiten vastgesteld in rechtsoverweging 2.1 onder a tot en met i. Deels in aanvulling daarop stelt het Hof de volgende feiten vast.
3.1.1
Op 1 maart 2015 is [de erflater] (hierna: de erflater) overleden. De erflater was gehuwd met [belanghebbende 2], met wie hij twee dochters had: [belanghebbende 3] en [belanghebbende 4]. [belanghebbende 3] heeft vier kinderen.
3.1.2
De erflater heeft zijn vermogen van ongeveer USD 1 miljard ondergebracht in trusts. Een daarvan is The Lake Cauma Trust, die is vormgegeven als een discretionary trust waarbij de trustees "at their absolute discretion" besluiten over de uitkeringen (aan de beneficiaries, aangeduid in de third schedule van de trustakte van 1 mei 2013, zoals gewijzigd bij akte van 2 december 2013) en over andere bestedingen van het in The Lake Cauma Trust ondergebrachte vermogen.
3.1.3
In 2015 heeft de erflater een "letter of wishes" aangaande de besteding van het trustvermogen opgenomen in de vorm van een videoboodschap. Vertaalde transcripties daarvan bevinden zich in het dossier. Hierin staat onder meer:
7) The trustee of all trusts is LOPAG. (…) I do instruct that the Trustees should cause for the opening of bank accounts with the Bank Pictet for the above mentioned Trusts. As soon as the proceeds from the sale of the Mobileye-shares or the sale of a sufficient part of these shares are at disposal I instruct that on all bank accounts of the four Trusts for my grandchildren be deposited the amount of US$ 10 Mio. (money or the equivalent) in favour of my children and to be managed conservatively and to be deblocked only with the consent of [belanghebbende 3] and this up to their reaching of the age of 35 years. (…)
9) I instruct that as soon as the Mobileye-shares or a sufficient part of these shares shall be sold and right after the signing of a settlement agreement in the class action, three bank accounts at Bank Pictet shall be opened on the name of my wife, [belanghebbende 2], and the daughters, and that into each of these accounts the amount of US$ 10 Mio. shall be deposited. These monies are at the free disposal of the holders of the bank accounts.
3.1.4
The Lake Cauma Trust staat aan het hoofd van een groep vennootschappen. Zij is indirect enig aandeelhouder van BGNIC. BGNIC hield tot 24 mei 2017 alle aandelen in Solid.
3.1.5
In de statuten van 2 november 2015 van Solid staat de volgende doelomschrijving:
PURPOSE
Article 2
1. The purpose of the company is:
a. to invest its assets in securities, including shares and other certificates of participation and bonds, as well as other claims for interestbearing debts however denominated and in any and all forms, as well as the borrowing and lending of monies;
b. to enter into money loans and to give moneys on loan, also to furnish security and guarantees for the proper discharge of the obligations of the corporation, as also to provide security, sureties and/or guarantees for the proper discharge of the obligations of third parties;
c. to acquire:
(i) revenues, derived from the alienation or leasing of the right to use copyrights, patents, designs, secret processes or formulae, trademarks and other analogous property;
(ii) royalties, including rentals, in respect of the motion picture films or for the use of industrial, commercial or scientific equipment, as well as relating to the operation of a mine or a quarry or of any other extraction of natural resources and other immovable properties;
(iii) considerations paid for technical assistance;
d. to acquire, hold alienate, let, lease, hire, rent, manage and develop, mortgage and generally to encumber immovable property and rights to or interests in immovable property;
e. to trade, including the wholesale, the distributive and the futures trade in and the import and export of, raw materials, minerals, metals, organic matter, semi-manufactured and finished products of any nature and under any name; and
f. to act as principal, agent, commission agent and more generally to represent and promote the interests of third parties, as also to manage, administrate and control and to participate in enterprises and other companies.
2. The corporation has the power to perform every act and thing profitable or requisite to the accomplishment of its purpose or connected therewith in the widest sense of the word.
3.1.6
Op 24 mei 2017 heeft het bestuur van Solid aandelen uitgegeven aan de stichting particulier fonds The Solid Fund Private Foundation (hierna: SFPF).
3.1.7
Op 21 februari 2023 is een vaststellingsovereenkomst gesloten tussen [belanghebbende 3], [belanghebbende 4], Solid (vertegenwoordigd door [vertegenwoordiger 1] en [vertegenwoordiger 2]) en SFPF. In deze overeenkomst staat onder meer:
Article 3 - Distributions
3.1
Within 5 business days after the last of the conditins precedent having been satisfied, Solid an SFPF will cause the following distributions to be made from the Accounts:
For [belanghebbende 3]: USD 80 million, less an expense reserve of USD 8 million;
For [belanghebbende 4]: USD 50 million;
For Lilly: USD 60 million, less an expense reserve of USD 6 million;
For each of the
Grandchildren: USD 10 million.
De voorlopige voorzieningen die bij de eerste beschikking zijn getroffen
3.2
In dit geding heeft het Hof bij de eerste beschikking de volgende voorlopige voorzieningen getroffen voor de duur van het geding:
a. verbiedt Solid uitkeringen te doen aan haar aandeelhouders zonder voorafgaande schriftelijke goedkeuring van BGNIC;
b. verbiedt Solid om overeenkomsten aan te gaan of rechtshandelingen te verrichten die een waarde vertegenwoordigen van meer dan
€ 30.000,- zonder voorafgaande schriftelijke goedkeuring van BGNIC, met uitzondering van redelijke kosten in verband met deze enquêteprocedure;
c. schorst het stemrecht op de aandelen die SFPF en BGNIC houden in Solid tot het moment dat de aandelen van SFPF bij nadere beschikking van het Hof zullen zijn overgedragen aan een door het Hof aan te wijzen beheerder.
3.3
Bij de eerste beschikking heeft het Hof onder 2.15 onder meer als volgt overwogen. De situatie dient zo veel mogelijk te worden bevroren om te voorkomen dat er (verder) bestedingen worden gedaan die strijden met de trustakte (bedoeld is: de akte van oprichting van The Lake Cauman Trust) en/of de letter of wishes. Het beoogde doel kan voldoende worden gewaarborgd met het reguleren van de besluitvorming, zonder dat ontslag van de bestuurders nodig is. De bevoegdheden van SFPF als meerderheidsaandeelhouder dienen te worden beperkt door schorsing van het stemrecht op de aandelen die SFPF en BGNIC in Solid houden, aldus het Hof in de eerste beschikking.
Verzoeken
3.4
Solid heeft het Hof verzocht de voorlopige voorzieningen die bij de eerste beschikking zijn uitgesproken, aldus te wijzigen dat het Hof verstaat dat het Solid is toegestaan uitvoering te geven aan de vaststellingsovereenkomst, althans dat het Solid is toegestaan uitvoering te geven aan de vaststellingsovereenkomst met bepaling van het totaalbedrag dat Solid maximaal kan uitkeren aan [belanghebbende 2], [belanghebbende 4], [belanghebbende 3] en de vier kinderen van [belanghebbende 3].
3.5 [
[belanghebbende 4] heeft verzocht (in het Engels):
an interim measure in the form of an order that Solid be permitted to transfer 10 million U.S. dollars to my account.
Beoordeling door het Hof
3.6
Het Hof kan een voorlopige voorziening wijzigen of vervangen. Iedere belanghebbende kan daarom verzoeken (art. 2:276 lid 3 BW Pro). Solid en [belanghebbende 4] kunnen dus ontvangen worden in hun verzoeken.
3.7
Ook thans geldt nog, zoals hiervoor onder 3.3 verkort is weergegeven, dat de situatie zo veel mogelijk dient te worden bevroren om bestedingen te voorkomen die strijden met de akte van oprichting van The Lake Cauman Trust) en/of de letter of wishes. Ook thans geldt nog dat de getroffen voorlopige voorzieningen redelijkerwijs nodig zijn om dat doel voldoende te waarborgen. Het vermogen van Solid zal uiteindelijk aangewend moeten worden op een wijze die zo goed mogelijk uitvoering geeft aan de wensen van de erflater. Dat kan echter geen reden zijn om thans, met voorbijgaan aan de truststructuur, de voorlopige voorzieningen zodanig te wijzigen of te vervangen dat rechtstreekse uitkering van enig bedrag door Solid aan [belanghebbende 2], [belanghebbende 4], [belanghebbende 3] en/of de vier kinderen van [belanghebbende 3] mogelijk wordt gemaakt. Noch de vaststellingsovereenkomst, noch de passage in de transcript van de letter of wishes over uitkeringen van USD 10 miljoen geeft daar aanleiding toe. De stellingen van Solid en [belanghebbende 3] dat de vrouw, dochters en/of kleinkinderen van de erflater inmiddels in acute geldnood verkeren, zijn onvoldoende onderbouwd en komen voorshands niet aannemelijk voor.
3.8
BGNIC heeft het Hof gewezen op de mogelijkheid dat het Hof ambtshalve aanvullende voorlopige voorzieningen treft, zoals schorsing van de bestuurders van Solid, benoeming van een tijdelijk bestuurder, aanstelling van een beheerder van de aandelen in Solid en bevel aan SFPF om haar vermogen te bevriezen. Het Hof ziet geen aanleiding om van die ambtshalve bevoegdheden gebruik te maken. Ook thans geldt nog, zoals hiervoor onder 3.3 verkort is weergegeven, dat het doel om bestedingen te voorkomen die strijden met de akte van oprichting van The Lake Cauman Trust) en/of de letter of wishes, voldoende kan worden gewaarborgd met het reguleren van de besluitvorming, zonder dat ontslag van de bestuurders nodig is. Ook voor het overige zijn geen aanvullende voorlopige voorzieningen nodig om dat doel voldoende te waarborgen.
3.9
Het Hof zal de voorlopige voorzieningen daarom niet wijzigen of vervangen. De verzoeken worden afgewezen.
B E S L I S S I N G
Het Hof:
wijst de verzoeken van Solid en [belanghebbende 3] af;
houdt iedere verdere beslissing aan.
Deze beschikking is gegeven door mrs. G.C.C. Lewin, C.G. ter Veer en G. van Solinge, leden van het Gemeenschappelijk Hof van Justitie van Aruba, Curaçao, Sint Maarten en van Bonaire, Sint Eustatius en Saba en ter openbare terechtzitting van het Hof in Curaçao uitgesproken op 20 november 2023 in tegenwoordigheid van de griffier.